成為財務顧問
當證券公司培訓新的財務顧問時，他們通常會尋找經驗豐富的金融服務業專業人士，他們正在尋找職業變化。
此外，現在成為金融顧問常常需要密集的網絡 ，以尋找一個成熟的個體從業者或願意接受學徒的團隊，幫助他們服務和/或擴大他們的業務 。
此外，在合適的地方培養具有影響力和關係的有影響力的工作場所贊助商可以成為從金融服務中的其他職位進入財務諮詢領域的入場券。
對於有興趣成為金融顧問轉型的人來說，以前的認證和作為理財規劃師的經驗對於他們來說可能是一個特別有用的背景。 事實上，越來越多的金融顧問團隊和實踐團隊認為將財務規劃專家納入成員的價值。
請注意，包括領先證券公司在內的許多財務顧問實踐都有效發展成為家族企業，其創始人或首席顧問的子女或其他親屬被帶入協助並最終繼承該行為。
教育
對於財務顧問來說，預計至少要有學士學位。 儘管不是必需的，但在財務， 會計和/或經濟學方面的課程是有幫助的。 強大的量化和解決問題的能力至關重要，口頭和銷售技巧也是如此。 MBA可以讓你在招聘過程中取得進展，取決於公司和情況，也可能是法律學位或法律學位。
證明
成為財務顧問需要通過FINRA提供的Series 7考試並滿足繼續教育要求。 您必須由FINRA成員公司（即您的雇主）提供贊助才能參加Series 7考試。 在一些公司，對於某些更高級的財務顧問職位，以及在某些州，可能需要一個或多個額外的憑證。