註冊銷售助理考試
更大的公司的更高標準
Series 11考試本質上是Series 7考試等同部分的高度截斷和簡化的版本。 然而，請注意，最大的零售經紀公司傾向於將其註冊助理的知識水平提高得更高，要求他們通過第7 系列和第66系列考試，這些考試與財務顧問必須通過的考試相同。
對系列11註冊人的限制
11系列註冊銷售助理必須遵守這些工作活動的限制：
- 在接受和處理未經請求的客戶訂單或提供報價時，他們必須親自出現在其成員公司的場所中。
- 他們必須在適當註冊的委託人的直接監督下進行。
- 他們可能不會提供投資建議或意見。
- 他們可能不會提出建議。
- 他們不得代表會員公司本身發布訂單。
- 他們可能不接受或開設新帳戶。
- 他們可能不會對現有客戶進行資格預審。
- 他們可能不接受市政證券或直接參與計劃的訂單。
- 他們可能不會為其處理的交易的數量或規模獲得額外的直接或間接補償。
註冊銷售助理的優勢
11系列註冊銷售助理對於忙碌的財務顧問或財務顧問團隊具有特殊的價值，該團隊在其業務簿中接收到來自客戶的大量未經請求的交易訂單。
註冊銷售助理的缺點
受上述限制的註冊銷售助理是一位純粹的訂單接受者，他無法提供建議和諮詢。 因此，記錄財務顧問可能希望處理未經請求的訂單，並在適當時向客戶提供此類建議，但這些訂單可能不合適。
考試內容
系列11考試包含50個問題，需要一個小時。 70％的分數是及格分數。 考試中涉及的主要專題是：
- 證券類型
- 客戶賬戶和訂單
- 證券市場
- 安全行業法規
更具體地說，系列11考試測試以下知識：
- 普通股類別; 市場價格/當前價格; 分數份額
- 優先股的種類，如累計，可轉換，可贖回和可調整/可變利率
- 普通股和優先股與債券的區別
- 選項類型和基本術語
- 美國存託憑證/股票（ADR和ADS）
- 房地產投資信託基金（REITs）
- 投資公司產品和交易所交易基金（ETF）的類型
- 賬戶類型和可以在每個賬戶中進行的交易
- 接受客戶訂單並發送它們以供執行
- 交易類型和訂單以及何時使用
- 信息記錄在客戶訂單單上
- 確定客戶交付待售證券的能力
- 結算要求
- 證券市場以及拍賣和經銷商市場之間的差異
- 與證券交易有關的術語
- 暫停交易時的要求
- 證券交易委員會和美聯儲的角色
- FINRA和其他自律組織的角色
- 1934年證券交易法
- 內幕交易
- FINRA和NASD關於註冊，資格和繼續教育的規定
- 職業操守規則
- 成員所的監督和遵守程序