通過Series 66考試相當於通過了Series 63和Series 65 。 此外,雖然由FINRA管理,66系列考試由北美證券管理員協會(也稱為NASAA)開發。
統一證券法
這是一部示范立法,最初於1956年引入並隨後進行了修訂,旨在標準化和統一各州的證券法。 這個想法是在全國范圍內引入最佳實踐,同時也簡化了證券公司和證券專業人員的合規性 。
投資顧問代表的定義
根據“統一證券法”,投資顧問代表是由投資顧問公司僱傭或與之相關的人員,他執行以下任何一項操作:
- 提出建議或提供投資建議
- 管理客戶賬戶或投資組合
- 確定應提供有關證券的建議或建議
- 提供投資建議或保持自己作為提供投資建議
- 接受賠償以徵求,提供或談判出售或出售投資建議
- 監督執行上述任何任務的員工
另一方面,投資顧問不是以下人員:
- 只執行文書或部長的行為
- 誰參與製定或提供投資建議是附帶的,誰不會獲得投資諮詢服務的特殊補償
在證券交易委員會註冊的投資顧問公司以及受僱於或與之有聯繫的人員除了投資顧問代表的實際營業地點在特定州內外,可以免於單獨的國家註冊,許可或資格認證。
豁免
擁有幾種專業名稱的人,最著名的是CFA和CFP,被認為已經證明了對相同材料的掌握,因此在大多數州都免除參加66系列考試。 其他此類指定包括個人理財專家(PFS),特許財務顧問 (ChFC)和特許投資顧問(CIC)證書。
考試的時間長度
66系列考試包含110個選擇題,150分鐘分配完成考試。 考試中只有100個問題實際計入候選人的最終分數。 每個測試包括考慮在未來版本的考試中使用的10個實驗性問題。 他們分佈在整個考試中,考生不知道他們是哪一個。
及格分數
66系列考試測試最低能力,合格分數為75個正確答案,或計入最終分數的100個問題的75%。 66系列考試不及格的考生必須至少等待30天才能再次參加考試。 同樣的規則適用於第二次失敗並且希望第三次失敗的人。 第三次失敗後,考生必須至少等待180天才能再次參加考試。 這個相同的規則適用於所有後續失敗的嘗試。
涵蓋的主題
通過Series 66考試相當於通過了Series 63和Series 65.但是,它也是為持有Series 7認證的考生設計的。 因此,66系列測試省略了與證券產品,證券分析和投資策略相關的問題,這些是65系列的重要組成部分,但在系列7考試中詳細介紹了這些問題。
獲得註冊和許可
有幾個與通過66系列考試有關的警告。 首先,候選人仍然有責任了解並遵守其將開展業務的國家的證券法律和法規的具體要求。 其次,通過考試通常是獲得許可在特定州開展業務的關鍵先決條件,但它不一定是唯一的一個,也不會授予在特定州進行許可或註冊的自動權利。 儘管如此,美國國家航空航天局堅信,統一的聯合州法律審查通過促進統一這些法規和金融專業人員的資格標準,可以更好地進行國家證券監管和更好地保護投資大眾。