聯絡點
在華爾街證券公司，非金融機構客戶的主要關係經理很可能是高級投資銀行家，尤其是在證券承銷或併購方面具有專業知識的銀行家。
或者，如果客戶使用證券公司主要執行交易，機構銷售人員或客戶經理可以管理關係。 在一家商業銀行中，如果客戶利用該銀行的貸款，該關係經理必定是高級貸款官 。
非金融機構客戶與證券公司或商業銀行交易的主要代表可能是公司財務部門的經理。 在與處理員工養老金和401（k）賬戶的投資管理公司的關係中， 人力資源部門的經理很可能成為公司的代表。
小型企業客戶
小企業，特別是那些沒有公開交易債務或股權的小企業，通常被視為零售客戶 。 他們的賬戶通常由證券公司的財務顧問或商業銀行的小型商業貸款官員提供服務。
金融服務行業客戶
與金融服務行業的公司進行大量交易，即使是在大型綜合性多元化公司中也是如此。 尤其是，作為做市商的證券公司必定會有大量的日常交易，管理他們各自的證券庫存，並填補他們目前不具備的證券的客戶訂單。
此外，證券承銷經常要求組織多家公司之間的臨時合作夥伴（稱為辛迪加）來傳播承保風險，並為現在提供的證券尋找買家。 證券發行規模越大，承銷和銷售集團必然會越大。
非常富有的個人
可以通過機構銷售渠道，而不是通過為零售客戶提供服務的財務顧問佢道來服務非常高淨值的個人（例如，資產超過1億美元的個人）。 如果這些人除了有問題的公司以外擁有自己的財務顧問 （或家庭辦公室），而是嚴格使用該公司來嚴格執行交易並獲得投資產品，情況尤其如此。
機構業務線
請注意，金融服務行業內的某些部門和業務部門通常被界定為機構性質。 基於客戶的性質， 投資銀行就是一個例子。
證券交易是另一個例子。 儘管此功能為零售和機構客戶提供服務，但交易量的優勢往往是代表機構。
此外，交易功能往往與投資銀行功能密切相關，後者創造的證券隨後將在二級市場上交易。
儘管由內部證券研究部門開發的報告和分析傾向於針對零售金融顧問和零售客戶，但這些集團可能將在一家多元化公司的機構中進行組織。