所有財務顧問候選人都應該知道的問題
這些問題包括行為面試問題 ，有關監管問題知識的問題以及旨在確定您的能力，資格，技能和成功潛力的工作具體問題。
財務顧問面試問題
有些問題是為了了解你是什麼樣的人，比如“你為什麼想成為一名金融顧問？”和“你是否與社區有聯繫？”你的潛在雇主想要確保你是一個好人匹配公司文化 。
一組相關的問題涉及你的角色和你對事業的態度，比如“描述你需要幫助某人做出艱難決定的時刻”以及“你的職業目標是什麼？ 你想在五年或十年內到達哪裡？“
職業生涯：根據你職業生涯的不同，有些問題可能會有所不同。 例如，如果您缺乏財務經驗，面試官可能會詢問您在其他需要類似技能 （如銷售）的領域的經驗。
另一方面，如果您是一位有經驗的顧問，面試官會詢問客戶的平均投資組合，針對不同類型客戶推薦的定制投資策略以及類似問題。
無論哪種情況，你都應該詳細說明你的簡歷中提供的信息，討論你的教育和職業發展，因為它們與你面試的職位有關。
您的面試官不僅需要知道您現在擁有哪些許可證和資格證書，還需要知道您有什麼計劃才能獲得額外的許可證和認證。
軟技能/人際技巧 ：一組問題將解決您的專業風格和一些相關的軟技能 。 特別是如果您的職業生涯處於早期階段，面試官可能會問：“您是否親自與客戶見面並通過電話與他們交談？”或者，“告訴我您是否有能力與潛在客戶建立融洽關係。 “
財富顧問技巧 ：有些問題會更具針對性和實用性，例如“您最喜歡的財富管理策略是什麼？”或“您如何在稅務和投資法律法規方面保持現狀？”。根據您所在的公司採訪中，您可能會被問到任何專業領域：“您針對哪些特定的人口群體？”“您是否專門從事特定的股票期權？”“請告訴我們您的離婚前財務規劃經驗。”
溝通技巧/完整性 ：你如何回應你的面試官（你的身體語言 ，語調，個人鎮定和專業性）與你的答案一樣重要，因為招聘委員會將評估你可以親自與實際客戶。
他們會希望看到在遇到挑戰時是否能保持冷靜，以及您是否具有保護私人客戶信息的完整性。 按照這些方式，準備好諸如“如果我是客戶，我為什麼要和你一起工作”等難題，以及“在不損害任何保密的情況下，告訴我你的客戶在財富管理方面的成功。”
“訣竅”問題： “ 你如何實現目標 ？”這個問題聽起來像是性格評估，但它實際上是技術性的。 不是每個人都可以設定和實現目標，但一個好的財務顧問必須。 準備好簡潔明了地描述你的方法。 另一組隱藏的技術問題涉及如何與不同經驗水平的客戶建立關係。 準備討論如何應對棘手的情況或對抗/升級的客戶。
個人優勢/資產：像“如果我們聘用你，你給組織帶來了什麼？”這個問題是你進一步談論你作為一名僱員的優勢的機會。 根據您申請的職位，這也可能是您談論公司對公司的想法，提供什麼建議或者可能嘗試實施哪些更改的機會。 這些答案應以協商性，非判斷性的方式表達; 不要冒險批評你的潛在雇主。
提示面試
在整個採訪過程中，坦誠直率，不要以過分自信或以任何方式誇大自己。 另一方面，你確實想要展現自我。 如果面試官要求你解釋為什麼客戶希望與你一起工作，或者如果僱用了什麼，你可以給組織帶來積極和有說服力的答案。 請記住：如果你被聘用，你的雇主將通過與你的關係獲得盡可能多的收益，因為你從工作中獲得收益。